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金鹰基金管理有限公司关于金鹰元丰保本混合型证券投资基金保本周
发布时间:2021-10-29        浏览次数:        

  金鹰基金管理有限公司关于金鹰元丰保本混合型证券投资基金保本周期到期及转入下一保本周期的相关规则的公告

  金鹰元丰保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基金注册登记机构为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  本基金的保本周期为18个月,第二个保本周期自2014年9月2日起至2016年3月2日止。现深圳市高新投集团有限公司同意为本基金第三个保本周期提供不可撤销的连带责任保证并签订《金鹰元丰保本混合型证券投资基金第三个保本周期保证合同》,符合基金合同规定的保本基金存续要求的条件。因此本基金第二个保本周期期满后转入第三个保本周期。

  根据本基金到期处理及转入下一个保本周期的相关规则,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人对《金鹰元丰保本混合型证券投资基金基金合同》与《金鹰元丰保本混合型证券投资基金托管协议》部分条款进行了修订,并于2016年2月22日发布了修订基金合同与托管协议的公告,投资者可访问金鹰基金管理有限公司网站(查阅修订后的基金合同和托管协议全文。

  1、第三个保本周期担保人为本基金第三个保本周期提供的担保额度上限为10亿元人民币。

  2、本基金第二个保本周期到期日(含)及其后三个工作日为本基金第二个保本周期的到期操作期间,在到期操作期间截止日次日和第三个保本周期开始日之间将设置过渡期,过渡期最后一个工作日收市后进行基金份额折算,折算后基金份额净值调整为1.000元。基金份额折算日的下一个工作日为第三个保本周期的起始日,保本周期仍为18个月,如保本周期到期日为非工作日,则保本周期到期日顺延至下一个工作日。

  (1)自2016年3月2日(含)起至2016年3月7日(含)止,为本基金第二个保本周期的到期操作时间。该期间,本基金仅开放赎回业务和转出业务,暂停申购和转换转入业务。

  (2)自2016年3月8日(含)起至2016年3月23日(含)止为本基金过渡期。其中,自2016年3月8日(含)起至2016年3月22日(含)止为本基金过渡期申购的限定期限。过渡期申购的限定期限内,本基金仅进行申购和转入业务,暂停赎回和转换转出业务。

  (3)2016年3月23日为折算日,该日不开放申购、赎回及转换业务,收市后进行基金份额折算(若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前进行基金份额折算,则以届时公告的折算日计)。

  (4)本基金第三个保本周期自2016年3月24日起至2017年9月25日止。

  本基金将根据第三个保本周期担保人的担保额度上限(10亿元人民币)设定过渡期申购的规模上限,若本基金提前达到或接近规模上限,本基金管理人将发布公告,提前结束过渡期申购并进行基金份额折算,并提前进入第三个保本周期,若本基金提前结束过渡期申购和进行基金份额折算并提前进入第三个保本周期,实际的过渡期结束日期和第三个保本周期起始日期将早于上文设定日期,届时基金管理人将通过基金管理人网站和指定报刊进行公告,敬请投资者关注和留意。

  4、在本基金第二个保本周期到期后的到期操作期间以及随后的过渡期内,除无法变现的资产外,基金管理人将使基金财产保持为现金形式,利息收入计入基金资产;基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。

  自2016年3月2日(含)起至2016年3月7日(含)止。基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内,通过本基金管理人和各代销机构的营业网点(包括电子化服务渠道)办理基金份额赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而自动默认为选择转入本基金的第三个保本周期。

  基金份额持有人应将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一。上述到期操作时间结束,基金份额持有人未选择(1)或(2)的,则自动默认为选择转入本基金的第三个保本周期。

  到期选择期间的赎回或转出业务申请,采取“未知价”原则和“先进先出”原则处理。“未知价原则”,即赎回或转出的价格以受理申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。“先进先出原则”,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回或转出处理时,确认日期在先的基金份额先赎回或转出,确认日期在后的基金份额后赎回或转出,以确定所适用的赎回费率。

  (1)对于本基金在第二个保本周期开始前的过渡期申购或从第一个保本周期转入到第二个保本周期并持有到第二个保本周期到期的基金份额,在到期操作期间赎回或转换转出时,均无需支付交易费用,即基金份额持有人无需支付赎回费用或基金间转换费用。

  (2)对于在本基金第二个保本周期内的开放日常申购期间申购或转换转入本基金的基金份额,在到期操作期间赎回或转换转出时,则根据本基金基金合同和招募说明书的相关规定,需支付赎回费用或转换费用。

  (3)到期操作期间未做任何选择的基金份额,将自动默认为选择转入本基金的第三个保本周期,无交易费用。即无论是从本基金在第二个保本周期开始前的过渡期申购或从第一个保本周期转入到第二个保本周期并持有到第二个保本周期到期的基金份额,还是在本基金第二个保本周期内的开放日常申购期间申购或转换转入本基金的基金份额,在到期操作期间未做任何操作的基金份额自动默认为选择转入本基金第三个保本周期时,无交易费用。

  自2016年3月8日(含)起至2016年3月22日(含)止。若在该期间内,当日的基金资产净值和当日申请的净申购金额之和达到或接近本基金管理人设定的本基金第三个保本周期的募集规模上限时,本基金管理人将在次日起停止过渡期申购业务,并发布公告,提前结束过渡期申购,并进行基金份额折算,提前进入第三个保本周期。

  投资者可在该期间的每个工作日正常交易时间内,通过本基金管理人和各代销机构的营业网点(包括电子化服务渠道)办理申购业务。

  未知价原则,即申购的价格以受理申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。

  基金份额计算结果按照截尾的方法保留小数点后2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  本基金在担保额度内对第三个保本周期基金的初始规模(含由第二个保本周期自动默认为选择转入第三个保本周期的投资净额)实行上限控制,规模上限为10亿元人民币。

  (1)由本基金第二个保本周期自动默认为选择转入第三个保本周期的投资净额全部确认;

  (2)对于在过渡期申购的限定期限内提交的申购申请,采用末日比例配售的方式进行确认。

  过渡期申购的限定期限内,当日的基金资产净值和当日申请的净申购金额之和接近或超过10亿元时,基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止本基金的过渡期申购业务。若当日本基金有效申请的总净申购金额和当日基金资产净值之和不超过10亿元,则有效申购申请将全部获得确认,若超过10亿元,则采用“末日比例配售原则”对当日的申购申请给予部分确认,未确认部分的申购款项将退还给投资者。当发生部分确认时,投资者申购费率按照比例确认后的有效金额所对应的费率计算,而且有效金额不受申购最低限额的限制。

  本基金管理人有权依据本基金的持仓和市场变化情况,对上述当日基金资产净值与当日申请的净申购金额之和的规模上限进行调整并公告。

  1、投资者进行过渡期申购的,其持有相应基金份额至过渡期最后一日(含该日)期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。

  过渡期最后一个工作日(即下一保本周期开始日前一工作日)为基金份额折算日;若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前进行基金份额折算,同时,本基金提前进入第三个保本周期。

  在基金份额折算日,得到基金管理人确认的基金份额(包括投资者过渡期申购并得到确认的基金份额、第二个保本周期结束后选择或默认选择转入第三个保本周期并得到确认的基金份额)在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下,变更登记为基金份额净值为1.000元的基金份额,基金份额数额按折算比例相应调整,以调整后的基金份额作为自动计入本基金第三个保本周期的基金份额数。

  折算后的计入本基金第三个保本周期的基金份额=折算日折算前基金份额数*基金份额折算比例

  基金份额折算比例=折算日折算前基金资产净值/(折算日折算前基金份额总数*1.000元)

  计入第三个保本周期的投资净额=折算后的计入本基金第三个保本周期的基金份额*1.000元

  其中,基金份额折算比例截位法保留到小数点后9位,基金份额数以截位法保留到小数点后2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  (1)对于可享受第二个保本周期保本条款的基金份额持有人而言,以2016年3月2日的基金份额净值为计价依据,计算其可赎回金额加上第二个保本周期内的累计分红金额与保本额的差额,以确定是否进行差额的偿付。在2016年3月2日(不含该日)之后至其作出赎回或转换的有效申请日(含申请当日)的基金份额净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。

  (2)在第二个保本周期到期选择期间(2016年3月2日至2016年3月7日)不进行选择而自动默认选择转入本基金第三个保本周期的基金份额持有人而言,其计入第三个保本周期的投资净额是其所持有的基金份额在折算日所代表的资产净值。即在过渡期的基金份额净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。

  (3)对于在过渡期申购的基金份额持有人而言,其计入第三个保本周期的投资净额是其在过渡期申购的基金份额在折算日所代表的资产净值,即在其申购日至折算日(含)期间的基金份额净值下跌风险由申购人承担。

  本基金第三个保本周期为18个月,由于18个月后的对应日为非工作日,第三个保本周期到期日为2017年9月25日(若本基金提前进入第三个保本周期,保本周期到期日为基金管理人届时公告的第三个保本周期开始日的18个月后的对应日,如该日为非工作日,则保本周期到期日顺延至下一个工作日)。

  本基金为基金份额持有人在第三个保本周期开始前的过渡期申购并持有到期的基金份额或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额提供的保本额为:在第三个保本周期开始前的过渡期申购并持有到期的基金份额或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额在第三个保本周期前的份额折算日的资产净值。

  在第三个保本周期到期日,如果基金份额持有人在第三个保本周期开始前的过渡期申购并持有到期的基金份额或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上相应基金份额在第三个保本周期内的累计分红金额之和低于保本额,差额部分即为保本赔付差额。基金管理人应向符合上述条件的本基金份额持有人承担上述保本赔付差额部分的偿付并及时清偿,担保人就基金管理人所承担前述保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。但上述基金份额持有人未持有到期而赎回的,赎回部分不适用本条款;基金份额持有人在第三个保本周期内申购的基金份额也不适用本条款。

  1、对于本基金第三个保本周期而言,基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购并持有到期的基金份额或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额;

  2、对于过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“金鹰元丰债券型证券投资基金”,均适用保本条款。

  1、保本周期到期日,基金份额持有人在第三个保本周期开始前的过渡期申购或从第二个保本周期转入到第三个保本周期并持有到期的基金份额与第三个保本周期到期日基金份额净值之乘积(即基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额)与相应基金份额于第三个保本周期内的累计分红金额之和不低于保本额;

  2、基金份额持有人在基金第三个保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的基金份额;

  5、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且担保人不同意继续承担保证责任;

  6、在保本周期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的净值减少;

  7、未经担保人书面同意修改《基金合同》条款,可能加重担保人保证责任的,但根据法律法规要求和《基金合同》约定进行修改的除外(修改应书面通知担保人);

  9、因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

  为确保履行保本条款,保障基金份额持有人利益,本基金第三个保本周期由深圳市高新投集团有限公司为担保人。

  1)本基金为基金份额持有人提供的保本额为第三个保本周期前的过渡期申购并持有到期的基金份额以及第二个保本周期转入到第三个保本周期并持有到期的基金份额在第三个保本周期前的份额折算日的资产净值。

  担保人承担保证责任的最高限额为10亿元人民币。本基金第三个保本周期开始前的份额折算日的资产规模不得超过担保人承担保证责任的最高限额。

  2)担保人承担保证责任的金额即保证范围为:第三个保本周期到期日,基金份额持有人在第三个保本周期开始前的过渡期申购并持有到期的基金份额或从第二个保本周期转入到第三个保本周期并持有到期的基金份额与第三个保本周期到期日基金份额净值之乘积(即基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额)与相应基金份额于第三个保本周期内的累计分红金额之和低于保本额的差额部分(该差额部分即为保本赔付差额)。

  3)基金份额持有人保本周期内申购或转换入,以及在保本周期到期日前赎回或转换出的基金份额不在保证范围之内。

  4)保本周期到期日是指本基金第三个保本周期届满的最后一日。本基金的保本周期为十八个月,自本基金公告的第三个保本周期起始日起至十八个月后对应日止,如该对应日为非工作日或无该对应日,保本周期到期日顺延至下一个工作日。

  1、保本周期到期日,基金份额持有人在第三个保本周期开始前的过渡期申购或从第二个保本周期转入到第三个保本周期并持有到期的基金份额与第三个保本周期到期日基金份额净值之乘积(即基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额)与相应基金份额于第三个保本周期内的累计分红金额之和不低于保本额;

  2、基金份额持有人在基金第三个保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的基金份额;

  5、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且担保人不同意继续承担保证责任;

  6、在保本周期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的净值减少;

  7、未经担保人书面同意修改《基金合同》条款,可能加重担保人保证责任的,但根据法律法规要求和《基金合同》约定进行修改的除外(修改应书面通知担保人);

  9、因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

  本基金第三个保本周期的担保人的基本情况、担保条款及保证合同,可查阅基金管理人于2016年2月22日发布的修订后的基金合同及附件。

  1、保本周期届满时,在符合保本基金存续条件下,保本基金将继续存续。基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存续、持有人到期选择及转入下一个保本周期前的过渡期申购等相关事宜进行公告。

  2、保本周期届满时,在不符合保本基金存续条件下,保本基金将变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”,基金管理人将在临时公告或“金鹰元丰债券型证券投资基金”的招募说明书中公告相关规则。

  电子邮箱br/

  (1)银行渠道:中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、浙江稠州商业银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南充市商业银行股份有限公司;

  (2)券商渠道:广州证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、爱建证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中航证券有限公司、天风证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、五矿证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、九州证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、英大证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、中国国际金融有限公司;

  (3)第三方销售渠道:天相投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、中期时代基金销售(北京)有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京增财基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、北京君德汇富投资咨询有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、大泰金石投资管理有限公司、中信期货有限公司。

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告,投资者可访问金鹰基金管理有限公司网站(查阅相关公告。